FINRA-Compliance • Buchführung und Aufzeichnungen • Finanzdaten-Governance
Finanzdaten verwalten.
Stärkung der FINRA-Compliance.
BigID unterstützt Broker-Dealer und Finanzdienstleistungsunternehmen bei der Ermittlung von Kundendaten, der Klassifizierung sensibler Datensätze, der Zugriffskontrolle, der Überwachung von Aktivitäten, der Durchsetzung von Aufbewahrungsfristen und der Generierung von Nachweisen für FINRA-konforme Compliance-Programme.
Gehen Sie über die manuelle Bestandsaufnahme von Aufzeichnungen hinaus und setzen Sie auf Datenintelligenz, die Buchführungspflichten, Aufsicht, Aufbewahrung, Zugriff und Prüfungsbereitschaft mit den Daten verknüpft, die Ihr Unternehmen tatsächlich besitzt.
Regulierungsverpflichtungen
in messbare Datenkontrollen.
Die Einhaltung der FINRA-Vorschriften hängt von zuverlässigen Aufzeichnungen, vollständiger Transparenz der Kundendaten, geregeltem Zugriff, nachvollziehbarer Aufbewahrung und der Fähigkeit ab, bei Prüfungen, Audits und Untersuchungen Beweise vorzulegen.
01
Entdecken Sie regulierte Aufzeichnungen
Finden Sie Kundendaten, Kontoaufzeichnungen, Kommunikationsdaten, Aufsichtsdokumente, Finanzdaten und sensible Datensätze in verschiedenen Umgebungen.
02
Kundendaten klassifizieren
Automatische Klassifizierung von regulierten, sensiblen, finanziellen und Kundendaten nach Art, Richtlinie, Eigentümer und Risiko.
03
Zugriff verwalten
Verstehen Sie, wer Zugriff auf Datensätze über Benutzer, Gruppen, Vertreter, Auftragnehmer, Servicekonten, Lieferanten und Anwendungen hinweg hat.
04
Unterstützung der Kundenbindung
Identifizieren Sie veraltete, doppelte, übermäßig aufbewahrte oder falsch abgelegte Datensätze und setzen Sie Aufbewahrungs-, Sicherungs- und Löschrichtlinien durch.
05
Überwachungsaktivität
Verfolgen Sie Aktivitäten mit sensiblen Daten, riskante Weitergabe, ungewöhnliche Zugriffe und Offenlegungsmuster in Finanzdatenrepositorien.
06
Nachweis der Auditbereitschaft
Erstellung von Berichten für die Bereiche Ermittlung, Klassifizierung, Zugriffsverwaltung, Aufbewahrung, Behebung von Mängeln, Überwachung Dritter und Beweisprüfung.
Fragen, die Sicherheitsteams beantwortet haben müssen
Die Auditvorbereitung beginnt mit
Kenntnisse über regulierte Daten.
Die Teams für Compliance, Aufsicht, Recht, Sicherheit und Risikomanagement benötigen klare Antworten, bevor sie Risiken minimieren, Prüfungen unterstützen und die Kontrolle nachweisen können.
Wo werden regulierte Aufzeichnungen aufbewahrt?
BigID erkennt Kundendaten, Kontodatensätze, Kommunikationsdaten, Aufsichtsdokumentation, Finanzdaten und sensible Datensätze in Cloud-, SaaS-, Dateifreigabe-, Datenbank- und Kollaborationssystemen.
Wer hat Zugriff darauf?
BigID bildet Benutzer, Gruppen, Vertreter, Servicekonten, Anwendungen, Anbieter und Dritte ab, die Zugriff auf regulierte Finanzdaten haben.
BigID hilft bei der Identifizierung von regulierten Datensätzen, Aufbewahrungslücken, veralteten Datenbeständen, Dateneigentum und Aufbewahrungsanforderungen.
Können wir die Kontrolle beweisen?
BigID generiert Nachweise für die Bereiche Auffinden, Klassifizierung, Zugriffssteuerung, Aufbewahrung, Aktivitätsüberwachung, Behebung von Fehlern und Berichterstattung.
BigID FINRA-Funktionen
Connect FINRA Compliance
zu Finanzdatenanalyse.
BigID unterstützt Broker-Dealer und Finanzunternehmen bei der Ermittlung regulierter Datensätze, der Steuerung des Zugriffs, der Unterstützung der Aufbewahrung, der Reduzierung von Risiken und der Generierung von revisionssicheren Nachweisen.
Reduzierung des regulatorischen Datenrisikos.
Verbesserung der Prüfungsvorbereitung.
BigID hilft Unternehmen dabei, die Transparenz zu verbessern, Risiken zu reduzieren, Kundenbindungsprogramme zu unterstützen und stichhaltige Nachweise für die Einhaltung der FINRA-Vorschriften zu generieren.
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Erstellen Sie ein zuverlässiges Datensatzinventar
Wissen, wo Kunden-, Konto-, Kommunikations-, Aufsichts-, Finanz- und Betriebsdatensätze in den verschiedenen Umgebungen gespeichert sind.
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Zugangsrisiko reduzieren
Identifizieren Sie übermäßige Berechtigungen, riskante Freigaben, veraltete Zugriffsrechte, Gefährdung durch Anbieter und Fehlkonfigurationen sensibler Daten.
✓
Stärkung der Retentionskontrolle
Ermitteln Sie regulierte Datensätze, Aufbewahrungslücken, veraltete Datenbestände und Daten, die einer Aufbewahrung, Überprüfung oder Korrektur bedürfen.
✓
Unterstützung von Aufsichtsprüfungen
Verknüpfen Sie die Prozesse der Aufsicht und der Überprüfung der Einhaltung von Vorschriften mit Echtzeitdaten, Zugriffsdaten, Aktivitätsdaten und Nachweisen über Abhilfemaßnahmen.
✓
Erstellen Sie prüfungsfähige Nachweise
Dokumentenfindung, Klassifizierung, Zugriffsverwaltung, Aufbewahrung, Aktivitätsüberwachung, Fehlerbehebung und Berichtswesen.
FAQs
FINRA-Compliance,
Erläutert
Erfahren Sie, wie BigID Unternehmen dabei hilft, regulierte Datensätze zu finden, Risiken zu reduzieren, die Aufbewahrung zu unterstützen und revisionssichere Nachweise zu generieren.
Was versteht man unter FINRA-Compliance?
FINRA-Compliance bezieht sich auf die Erfüllung regulatorischer Verpflichtungen für Broker-Dealer, einschließlich Buchführung und Aufzeichnungen, Aufsicht, Schutz von Kundendaten, Cybersicherheit, Datenschutz, Aufbewahrung und betriebliche Kontrollen.
Wie hilft BigID bei der Einhaltung der FINRA-Vorschriften?
BigID hilft Unternehmen dabei, regulierte Datensätze zu finden, sensible Daten zu klassifizieren, den Zugriff zu steuern, Risiken zu reduzieren, die Aufbewahrung zu unterstützen, Aktivitäten zu überwachen und Nachweise für Compliance-Prüfungen zu generieren.
Warum ist die Datenermittlung für die Einhaltung der FINRA-Vorschriften wichtig?
Die Datenermittlung hilft Unternehmen dabei, zu verstehen, wo Kundendaten, Kontodatensätze, Kommunikationsdaten, Aufsichtsdokumente, Finanzdaten und operative Aufzeichnungen im gesamten Unternehmen gespeichert sind.
Kann BigID bei Programmen zur Verwaltung von Büchern und Datensätzen helfen?
Ja. BigID hilft dabei, regulierte Datensätze, Datenstandorte, Aufbewahrungskontexte, Eigentumsverhältnisse, sensible Inhalte, Zugriffsrisiken und die für Governance und Berichterstattung erforderlichen Nachweise zu identifizieren.
Kann BigID dazu beitragen, die Offenlegung sensibler Daten zu reduzieren?
Ja. BigID hilft dabei, übermäßig exponierte sensible Daten, übermäßige Berechtigungen, riskante Freigaben, veraltete Zugriffe, Fehlkonfigurationen und Richtlinienverstöße zu identifizieren.
Wie trägt BigID dazu bei, die Bereitschaft für FINRA-Audits nachzuweisen?
BigID hilft bei der Generierung von Beweismitteln für die Bereiche Ermittlung, Klassifizierung, Zugriffssteuerung, Aufbewahrung, Aktivitätsüberwachung, Behebung von Problemen, Durchsetzung von Richtlinien und Compliance-Berichterstattung.
BigID für FINRA-Compliance
Finanzunterlagen verwalten.
Nachweis der Einhaltung der Kontrollvorschriften.
BigID unterstützt Broker-Dealer und Finanzunternehmen bei der Ermittlung regulierter Datensätze, der Steuerung des Zugriffs, der Durchsetzung von Aufbewahrungsfristen, der Reduzierung von Risiken und der Generierung von Nachweisen für FINRA-konforme Compliance-Programme.
