Conformidade com a FINRA • Livros e Registros • Governança de Dados Financeiros
Governança de Dados Financeiros.
Fortalecer a conformidade com a FINRA.
A BigID ajuda corretoras e empresas de serviços financeiros a descobrir dados de clientes, classificar registros confidenciais, controlar o acesso, monitorar atividades, garantir a retenção de dados e gerar evidências para programas de conformidade alinhados à FINRA.
Vá além dos inventários manuais de registros com inteligência de dados que conecta obrigações contábeis e de registros, supervisão, retenção, acesso e preparação para auditoria aos dados que sua empresa realmente possui.
Transformar obrigações regulatórias
em controles de dados mensuráveis.
A conformidade com a FINRA depende de registros confiáveis, visibilidade completa dos dados do cliente, acesso controlado, retenção defensável e capacidade de apresentar provas durante exames, auditorias e investigações.
01
Descubra registros regulamentados
Encontre dados de clientes, registros de contas, comunicações, documentação de supervisão, dados financeiros e registros confidenciais em diversos ambientes.
02
Classificar dados do cliente
Classifique automaticamente informações regulamentadas, confidenciais, financeiras e de clientes por tipo, política, proprietário e risco.
03
Controle o acesso
Entenda quem pode acessar registros em relação a usuários, grupos, representantes, contratados, contas de serviço, fornecedores e aplicativos.
04
Apoiar a retenção
Identificar registros obsoletos, duplicados, retidos em excesso ou extraviados e aplicar as políticas de retenção, bloqueio legal e exclusão.
05
Monitorar atividade
Monitore atividades com dados sensíveis, compartilhamento de risco, acessos incomuns e padrões de exposição em repositórios de dados financeiros.
06
Comprovar a prontidão para auditoria
Gere relatórios para descoberta, classificação, governança de acesso, retenção, remediação, supervisão de terceiros e revisões de evidências.
Perguntas que as equipes de segurança precisam ter respondidas
A preparação para auditoria começa com
Conhecendo dados regulamentados.
As equipes de compliance, supervisão, jurídica, segurança e gestão de riscos precisam de respostas claras antes de poderem reduzir a exposição, apoiar as auditorias e comprovar o controle.
Onde ficam armazenados os registros regulamentados?
A BigID descobre dados de clientes, registros de contas, comunicações, documentação de supervisão, dados financeiros e registros confidenciais em nuvem, SaaS, compartilhamentos de arquivos, bancos de dados e sistemas de colaboração.
Quem pode acessá-los?
O BigID mapeia usuários, grupos, representantes, contas de serviço, aplicativos, fornecedores e terceiros com acesso a dados financeiros regulamentados.
Quais dados estão superexpostos?
O BigID identifica permissões excessivas, acessos obsoletos, compartilhamento de risco, registros expostos, configurações incorretas e violações de políticas.
Quais registros precisam ser mantidos?
O BigID ajuda a identificar registros regulamentados, lacunas de retenção, repositórios obsoletos, propriedade de dados e requisitos de preservação.
Podemos provar que temos controle?
O BigID gera evidências para descoberta, classificação, governança de acesso, retenção, monitoramento de atividades, remediação e geração de relatórios.
Capacidades do BigID em conformidade com a FINRA
Conecte-se à conformidade com a FINRA.
para inteligência de dados financeiros.
A BigID ajuda corretoras e empresas financeiras a descobrir registros regulamentados, controlar o acesso, dar suporte à retenção, reduzir a exposição e gerar evidências prontas para auditoria.
Reduzir o risco de dados regulatórios.
Melhore sua preparação para os exames.
A BigID ajuda as empresas a melhorar a visibilidade, reduzir a exposição, apoiar programas de retenção e gerar evidências defensáveis para a conformidade com as normas da FINRA.
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Construa um inventário de registros confiável.
Saiba onde os registros de clientes, contas, comunicações, supervisão, finanças e operações estão armazenados em diferentes ambientes.
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Reduzir a exposição ao acesso
Identifique permissões excessivas, compartilhamento arriscado, acessos obsoletos, exposição a fornecedores e configurações incorretas de dados sensíveis.
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Fortalecer o controle de retenção
Encontre registros regulamentados, lacunas de retenção, repositórios obsoletos e dados que exigem preservação, revisão ou correção.
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Apoiar revisões de supervisão
Conecte os processos de supervisão e revisão de conformidade à descoberta, acesso, atividade e evidências de remediação de dados em tempo real.
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Gere evidências prontas para auditoria.
Descoberta, classificação, governança de acesso, retenção, monitoramento de atividades, remediação e geração de relatórios de documentos.
Perguntas frequentes
Conformidade com a FINRA,
Explicado
Saiba como a BigID ajuda as empresas a descobrir registros regulamentados, reduzir a exposição a riscos, facilitar a retenção de dados e gerar evidências prontas para auditoria.
O que é a conformidade com a FINRA?
A conformidade com a FINRA refere-se ao cumprimento das obrigações regulatórias para corretoras e distribuidoras de valores mobiliários, incluindo registros contábeis, supervisão, proteção de informações do cliente, segurança cibernética, privacidade, retenção de dados e controles operacionais.
Como a BigID ajuda na conformidade com a FINRA?
A BigID ajuda as empresas a descobrir registros regulamentados, classificar dados sensíveis, controlar o acesso, reduzir a exposição, dar suporte à retenção, monitorar atividades e gerar evidências para revisões de conformidade.
Por que a descoberta de dados é importante para a conformidade com a FINRA?
A descoberta de dados ajuda as empresas a entender onde os dados de clientes, registros de contas, comunicações, documentação de supervisão, dados financeiros e registros operacionais estão armazenados em toda a organização.
O BigID pode ajudar com programas de gestão de livros e registros?
Sim. O BigID ajuda a identificar registros regulamentados, locais de dados, contexto de retenção, propriedade, conteúdo sensível, risco de acesso e evidências necessárias para governança e relatórios.
O BigID pode ajudar a reduzir a exposição de dados sensíveis?
Sim. O BigID ajuda a identificar dados sensíveis superexpostos, permissões excessivas, compartilhamento arriscado, acessos obsoletos, configurações incorretas e violações de políticas.
Como o BigID ajuda a comprovar a prontidão para auditoria da FINRA?
O BigID ajuda a gerar evidências para descoberta, classificação, governança de acesso, retenção, monitoramento de atividades, remediação, aplicação de políticas e relatórios de conformidade.
BigID para conformidade com a FINRA
Governança de Registros Financeiros.
Comprovar o controle de conformidade.
A BigID ajuda corretoras e empresas financeiras a descobrir registros regulamentados, controlar o acesso, garantir a retenção de dados, reduzir a exposição a riscos e gerar evidências para programas de conformidade alinhados à FINRA.
