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Conformité FINRA • Livres et registres • Gouvernance des données financières

Gouverner les données financières. Renforcer la conformité aux normes FINRA.

BigID aide les courtiers et les sociétés de services financiers à découvrir les données clients, à classer les enregistrements sensibles, à gérer l'accès, à surveiller l'activité, à appliquer les règles de conservation et à générer des preuves pour les programmes de conformité alignés sur les normes de la FINRA.

Dépassez les inventaires manuels de documents grâce à une intelligence des données qui relie les obligations en matière de livres et de registres, la supervision, la conservation, l'accès et la préparation aux audits aux données que votre entreprise détient réellement.

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Exigences opérationnelles de la FINRA

Les obligations réglementaires en contrôles de données mesurables.

La conformité aux exigences de la FINRA repose sur des registres fiables, une visibilité complète des données clients, un accès réglementé, une conservation justifiée des données et la capacité de produire des preuves lors des examens, des audits et des enquêtes.

01

Découvrez les documents réglementés

Retrouvez les données clients, les enregistrements de comptes, les communications, la documentation de supervision, les données financières et les documents sensibles dans différents environnements.

02

Classer les données client

Classification automatique des informations réglementées, sensibles, financières et clients par type, politique, propriétaire et risque.

03

Gouverner l'accès

Identifiez les personnes qui peuvent accéder aux enregistrements parmi les utilisateurs, les groupes, les représentants, les sous-traitants, les comptes de service, les fournisseurs et les applications.

04

Soutien à la rétention

Identifier les documents obsolètes, en double, conservés trop longtemps ou mal classés et appliquer les politiques de conservation, de mise sous séquestre légal et de suppression.

05

Surveiller l'activité

Surveillez l'activité des données sensibles, les partages à risque, les accès inhabituels et les schémas d'exposition dans les référentiels de données financières.

06

Prouver sa capacité à réaliser un audit

Générer des rapports pour la découverte, la classification, la gouvernance des accès, la conservation, la remédiation, la surveillance par des tiers et les examens des preuves.

Questions auxquelles les équipes de sécurité doivent répondre

La préparation à l'audit commence par connaître les données réglementées.

Les équipes chargées de la conformité, de la supervision, des affaires juridiques, de la sécurité et des risques ont besoin de réponses claires avant de pouvoir réduire l'exposition, faciliter les examens et prouver leur maîtrise.

Où sont conservés les documents réglementés ?
BigID découvre les données clients, les enregistrements de comptes, les communications, la documentation de supervision, les données financières et les documents sensibles stockés dans le cloud, les solutions SaaS, les partages de fichiers, les bases de données et les systèmes de collaboration.
Qui peut y accéder ?
BigID cartographie les utilisateurs, les groupes, les représentants, les comptes de service, les applications, les fournisseurs et les tiers ayant accès aux données financières réglementées.
Quelles données sont surexposées ?
BigID identifie les autorisations excessives, les accès obsolètes, les partages risqués, les enregistrements exposés, les erreurs de configuration et les violations de politique.
Quels documents doivent être conservés ?
BigID aide à identifier les documents réglementés, les lacunes en matière de conservation, les référentiels obsolètes, la propriété des données et les exigences de préservation.
Peut-on prouver le contrôle ?
BigID génère des preuves pour la découverte, la classification, la gouvernance des accès, la conservation, la surveillance des activités, la correction et le reporting.

Capacités de BigID selon la FINRA

Conformité FINRA aux renseignements financiers.

BigID aide les courtiers et les sociétés financières à découvrir les documents réglementés, à en contrôler l'accès, à faciliter leur conservation, à réduire leur exposition et à générer des preuves prêtes pour l'audit.

Découverte de données réglementée

Trouvez les données clients, les relevés de compte, les communications, les documents de supervision, les données financières et les documents sensibles.

Explorer Discovery →

Classification des données

Classer les données financières, clients, employés, de communication et réglementées en fonction de leur sensibilité, des politiques en vigueur, de leur propriétaire et des risques encourus.

Explorer la classification →

Gouvernance de l'accès

Identifiez les personnes autorisées à accéder aux données réglementées et réduisez les autorisations excessives accordées aux utilisateurs, aux applications, aux fournisseurs et aux comptes de service.

Explorer la gouvernance des accès →

Gestion de la fidélisation

Identifier les documents réglementés, appliquer les politiques de conservation, soutenir la mise sous séquestre légale et réduire les données obsolètes ou conservées trop longtemps.

Explorer la fidélisation →

Suivi des activités

Surveiller l'activité des données sensibles, les accès à risque, les comportements inhabituels et les schémas d'exposition dans les référentiels financiers.

Explorer le suivi d'activité →

Rapports prêts pour l'audit

Générer des tableaux de bord, des preuves, des rapports de risques et des indicateurs de conformité pour les examens, les audits, les revues et les enquêtes.

Explorer les reportages →

Résultats de la FINRA

Réduire les risques liés aux données réglementaires. Améliorer sa préparation aux examens.

BigID aide les entreprises à améliorer leur visibilité, à réduire leur exposition, à soutenir leurs programmes de fidélisation et à générer des preuves recevables pour une conformité alignée sur les normes de la FINRA.

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Constituer un inventaire de documents fiables

Sachez où se trouvent les dossiers clients, comptes, communications, de supervision, financiers et opérationnels dans les différents environnements.

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Réduire l'exposition à l'accès

Identifiez les autorisations excessives, les partages risqués, les accès obsolètes, l'exposition des fournisseurs et les erreurs de configuration des données sensibles.

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Renforcer le contrôle de la rétention

Identifiez les documents réglementés, les lacunes en matière de conservation, les référentiels obsolètes et les données qui nécessitent une préservation, un examen ou une correction.

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Soutien aux revues de supervision

Reliez les processus de supervision et de contrôle de conformité aux données en temps réel relatives à la découverte, à l'accès, à l'activité et aux mesures correctives.

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Générer des preuves prêtes pour l'audit

Découverte, classification, gouvernance des accès, conservation, surveillance des activités, correction et reporting des documents.

FAQ

Conformité FINRA, Expliqué

Découvrez comment BigID aide les entreprises à identifier les documents réglementés, à réduire leur exposition aux risques, à faciliter leur conservation et à générer des preuves prêtes pour l'audit.

Qu’est-ce que la conformité FINRA ?
La conformité FINRA fait référence au respect des obligations réglementaires des courtiers-négociants, notamment en matière de livres et registres, de supervision, de protection des informations clients, de cybersécurité, de confidentialité, de conservation des données et de contrôles opérationnels.
Comment BigID contribue-t-il à la conformité aux normes FINRA ?
BigID aide les entreprises à découvrir les documents réglementés, à classer les données sensibles, à gérer l'accès, à réduire l'exposition, à faciliter la conservation des données, à surveiller l'activité et à générer des preuves pour les contrôles de conformité.
Pourquoi la découverte des données est-elle importante pour la conformité aux normes FINRA ?
L'exploration des données aide les entreprises à comprendre où se trouvent, au sein de l'entreprise, les données clients, les enregistrements de comptes, les communications, la documentation de supervision, les données financières et les enregistrements opérationnels.
BigID peut-il aider avec les programmes de gestion des livres et des archives ?
Oui. BigID permet d'identifier les documents réglementés, l'emplacement des données, le contexte de conservation, la propriété, le contenu sensible, les risques d'accès et les preuves nécessaires à la gouvernance et au reporting.
BigID peut-il contribuer à réduire l'exposition des données sensibles ?
Oui. BigID permet d'identifier les données sensibles surexposées, les autorisations excessives, les partages risqués, les accès obsolètes, les erreurs de configuration et les violations de politique de sécurité.
Comment BigID contribue-t-il à prouver sa préparation à un audit FINRA ?
BigID contribue à générer des preuves pour la découverte, la classification, la gouvernance des accès, la conservation, la surveillance des activités, la remédiation, l'application des politiques et les rapports de conformité.

BigID pour la conformité FINRA

Gérer les documents financiers. Contrôle de conformité prouvé.

BigID aide les courtiers et les sociétés financières à découvrir les documents réglementés, à en contrôler l'accès, à imposer leur conservation, à réduire leur exposition et à générer des preuves pour les programmes de conformité alignés sur les normes de la FINRA.

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