Cumplimiento de FINRA • Libros y registros • Gobernanza de datos financieros
Gestionar los datos financieros.
Reforzar el cumplimiento de las normas de FINRA.
BigID ayuda a los intermediarios y a las empresas de servicios financieros a descubrir datos de clientes, clasificar registros confidenciales, controlar el acceso, supervisar la actividad, garantizar la retención de datos y generar pruebas para los programas de cumplimiento normativo alineados con la FINRA.
Vaya más allá de los inventarios manuales de registros con inteligencia de datos que conecta las obligaciones contables, la supervisión, la retención, el acceso y la preparación para auditorías con los datos que su empresa realmente posee.
Convertir las obligaciones regulatorias
en controles de datos medibles.
El cumplimiento de las normas de FINRA depende de registros fiables, visibilidad completa de los datos de los clientes, acceso controlado, retención justificable y la capacidad de presentar pruebas durante exámenes, auditorías e investigaciones.
01
Descubra los registros regulados
Localice datos de clientes, registros de cuentas, comunicaciones, documentación de supervisión, datos financieros y registros confidenciales en diferentes entornos.
02
Clasificar los datos de los clientes
Clasifica automáticamente la información regulada, sensible, financiera y de clientes por tipo, política, propietario y riesgo.
03
Gestionar el acceso
Comprenda quién puede acceder a los registros en todos los usuarios, grupos, representantes, contratistas, cuentas de servicio, proveedores y aplicaciones.
04
Apoyo a la retención
Identificar los registros obsoletos, duplicados, conservados en exceso o extraviados, y hacer cumplir las políticas de retención, conservación legal y eliminación.
05
Monitorear la actividad
Realizar un seguimiento de la actividad de datos confidenciales, el intercambio de información de riesgo, el acceso inusual y los patrones de exposición en los repositorios de datos financieros.
06
Demostrar preparación para la auditoría
Generar informes para el descubrimiento, la clasificación, la gobernanza del acceso, la retención, la remediación, la supervisión de terceros y las revisiones de evidencia.
Preguntas que los equipos de seguridad necesitan que se respondan
La preparación para la auditoría comienza con
conocer los datos regulados.
Los equipos de cumplimiento normativo, supervisión, asuntos legales, seguridad y gestión de riesgos necesitan respuestas claras antes de poder reducir la exposición, respaldar las auditorías y demostrar el control.
¿Dónde se almacenan los registros regulados?
BigID descubre datos de clientes, registros de cuentas, comunicaciones, documentación de supervisión, datos financieros y registros confidenciales en la nube, SaaS, recursos compartidos de archivos, bases de datos y sistemas de colaboración.
¿Quién puede acceder a ellos?
BigID identifica a los usuarios, grupos, representantes, cuentas de servicio, aplicaciones, proveedores y terceros con acceso a datos financieros regulados.
¿Qué datos están sobreexpuestos?
BigID identifica permisos excesivos, accesos obsoletos, compartición de información riesgosa, registros expuestos, configuraciones incorrectas e infracciones de políticas.
¿Qué registros deben conservarse?
BigID ayuda a identificar registros regulados, lagunas en la retención de datos, repositorios obsoletos, la propiedad de los datos y los requisitos de conservación.
¿Podemos demostrar que tenemos el control?
BigID genera evidencia para el descubrimiento, la clasificación, la gobernanza del acceso, la retención, el monitoreo de la actividad, la remediación y la elaboración de informes.
Capacidades de BigID FINRA
Conectar el cumplimiento de FINRA
a la inteligencia de datos financieros.
BigID ayuda a los intermediarios y a las empresas financieras a descubrir registros regulados, controlar el acceso, facilitar su conservación, reducir la exposición y generar pruebas listas para auditorías.
Reduzca el riesgo de datos regulatorios.
Mejora tu preparación para los exámenes.
BigID ayuda a las empresas a mejorar la visibilidad, reducir la exposición, respaldar los programas de retención y generar pruebas sólidas para el cumplimiento normativo alineado con FINRA.
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Cree un inventario de registros confiable
Sepa dónde se almacenan los registros de clientes, cuentas, comunicaciones, supervisión, finanzas y operaciones en los diferentes entornos.
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Reducir la exposición al acceso
Identifique permisos excesivos, compartición de datos riesgosa, acceso obsoleto, exposición de proveedores y configuraciones incorrectas de datos confidenciales.
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Reforzar el control de retención
Identifique registros regulados, lagunas en la retención de datos, repositorios obsoletos y datos que requieran conservación, revisión o corrección.
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Reseñas de supervisión de apoyo
Conectar los procesos de supervisión y revisión del cumplimiento con el descubrimiento de datos en tiempo real, el acceso, la actividad y la evidencia de remediación.
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Generar evidencia lista para auditoría
Descubrimiento, clasificación, gestión de acceso, retención, supervisión de la actividad, corrección y elaboración de informes de documentos.
Preguntas frecuentes
Cumplimiento de FINRA,
Explicado
Descubra cómo BigID ayuda a las empresas a encontrar registros regulados, reducir la exposición a riesgos, respaldar la retención de datos y generar evidencia lista para auditorías.
¿Qué es el cumplimiento normativo de FINRA?
El cumplimiento de las normas de FINRA se refiere al cumplimiento de las obligaciones regulatorias para los corredores de bolsa, incluyendo libros y registros, supervisión, protección de la información del cliente, ciberseguridad, privacidad, retención y controles operativos.
¿Cómo ayuda BigID a cumplir con las normativas de FINRA?
BigID ayuda a las empresas a descubrir registros regulados, clasificar datos confidenciales, controlar el acceso, reducir la exposición, respaldar la retención, monitorear la actividad y generar evidencia para las revisiones de cumplimiento.
¿Por qué es importante el descubrimiento de datos para el cumplimiento de las normas de FINRA?
El análisis de datos ayuda a las empresas a comprender dónde se encuentran los datos de los clientes, los registros de cuentas, las comunicaciones, la documentación de supervisión, los datos financieros y los registros operativos en toda la organización.
¿Puede BigID ayudar con los programas de libros y registros?
Sí. BigID ayuda a identificar registros regulados, ubicaciones de datos, contexto de retención, propiedad, contenido sensible, riesgo de acceso y evidencia necesaria para la gobernanza y la presentación de informes.
¿Puede BigID ayudar a reducir la exposición de datos confidenciales?
Sí. BigID ayuda a identificar datos confidenciales sobreexpuestos, permisos excesivos, uso compartido riesgoso, acceso obsoleto, configuraciones incorrectas e infracciones de políticas.
¿Cómo ayuda BigID a demostrar que se está preparado para una auditoría de FINRA?
BigID ayuda a generar evidencia para el descubrimiento, la clasificación, la gobernanza del acceso, la retención, el monitoreo de la actividad, la remediación, la aplicación de políticas y la presentación de informes de cumplimiento.
BigID para el cumplimiento de FINRA
Gestionar los registros financieros.
Demostrar el control de cumplimiento.
BigID ayuda a los intermediarios y a las empresas financieras a descubrir registros regulados, controlar el acceso, garantizar su retención, reducir la exposición y generar pruebas para los programas de cumplimiento alineados con la FINRA.
