ITAR-Konformität: Regeln und Ausnahmen

ITAR-Konformität: Regeln und Ausnahmen für die Vorschriften zum internationalen Waffenhandel

Es dürfte kaum überraschen, dass Informationen über die US-Rüstungsindustrie streng reguliert sind. Diese sensiblen Daten, die oft vom US-Militär oder von Regierungsorganisationen verarbeitet werden, könnten die nationale Sicherheit oder die Außenbeziehungen beeinträchtigen und können daher bei unsachgemäßer Handhabung extrem hohe Strafen und Bußgelder nach sich ziehen.

Was sind die Vorschriften für den internationalen Waffenhandel?

ITAR-Konformität – oder die International Traffic in Arms Regulations – sind ein Regelwerk, das vom Außenministerium Direktion für Verteidigungshandelskontrollen (DDTC) den Export von verteidigungsrelevanten Produkten, Dienstleistungen und Informationen zu kontrollieren, wie in der Munitionsliste der Vereinigten Staaten (USML). Diese Vorschriften sind Teil von Titel 22 des Code of Federal Regulations (CFR) oder 22 CFR, der sich mit auswärtigen Beziehungen und Interaktionen befasst.

Die Hauptpriorität dieses Compliance-Programms besteht darin, die nationale Sicherheit und die außenpolitischen Interessen der USA zu wahren. Es stellt sicher, dass sensible Verteidigungsgüter wie Technologie und Informationen nicht außerhalb der USA in die falschen Hände geraten. Es kontrolliert auch die Weitergabe von Informationen an ausländische Unternehmen, sofern diese Verteidigungsangelegenheiten betreffen. Es stellt Checklisten bereit und legt Beschränkungen für potenziell sensible Artikel und Dienstleistungen fest.

Dies alles steht im Einklang mit der Waffenexportkontrollgesetz (AECA) um die nationale Sicherheit der USA zu schützen, die Außenpolitik zu unterstützen und die Verteidigungstechnologien fest im Griff zu behalten, um zu verhindern, dass sie in Bereiche gelangen, in die sie nicht gelangen sollten.

ITAR-Konformitätsanforderungen

Das vom DDTC durchgesetzte ITAR-Compliance-Programm regelt verschiedene Arten von Verteidigungsgütern, Verteidigungsdienstleistungen und technischen Daten, die von der USML definiert werden. Die Artikel der USML umfassen eine breite Palette militärischer Technologien und Komponenten, die strenger Kontrolle und Aufsicht bedürfen. Hier finden Sie eine Aufschlüsselung der einzelnen Kategorien.

Verteidigungsartikel

Während viele denken, dass unter „Verteidigungsartikeln“ Gegenstände wie Panzer, Raketen, Schusswaffen und andere Waffen zu verstehen sind, ist der Anwendungsbereich viel breiter. Die vom US-Außenministerium im USML aufgelisteten Artikel umfassen die folgenden 21 Kategorien:

1. Schusswaffen, Nahkampfwaffen und Kampfschrotflinten
2. Waffen und Bewaffnung
3. Munition/Kampfmittel
4. Trägerraketen, Lenkflugkörper, ballistische Raketen, Raketen, Torpedos, Bomben und Minen fallen unter den durch ITAR geregelten Export von Verteidigungsgütern.
5. Explosivstoffe und energetische Stoffe, Treibmittel, Brandstoffe und deren Bestandteile
6. Überwasserkriegsschiffe und spezielle Marineausrüstung
7. Bodenfahrzeuge
8. Flugzeuge und verwandte Artikel
9. Militärische Trainingsausrüstung und Training
10. Persönliche Schutzausrüstung
11. Militärelektronik
12. Feuerleit-, Laser-, Bildgebungs- und Leitgeräte
13. Materialien und sonstige Artikel
14. Toxikologische Wirkstoffe, einschließlich chemischer und biologischer Wirkstoffe sowie zugehöriger Ausrüstung
15. Raumfahrzeuge und verwandte Artikel
16. Artikel zu Atomwaffen
17. Geheime Artikel, technische Daten und Verteidigungsdienste, soweit nicht anderweitig aufgeführt
18. Gerichtete Energiewaffen
19. Gasturbinentriebwerke und zugehörige Ausrüstung
20. Tauchboote und verwandte Artikel
21. Artikel, technische Daten und Verteidigungsdienste, die nicht anderweitig aufgeführt sind

Verteidigungsdienste

Die Anbieter von Verteidigungsdienstleistungen im Zuständigkeitsbereich von ITAR lassen sich in drei Hauptkategorien einteilen:

1. Diejenigen, die ausländischen Personen bei allem im Zusammenhang mit Verteidigungsgütern Hilfe leisten, einschließlich Ausbildung, Design, Entwicklung, Herstellung, Wartung usw.
2. Diejenigen, die ausländischen Personen kontrollierte technische Daten
3. Diejenigen, die ausländische Einheiten und Streitkräfte militärisch ausbilden

ITAR Technische Daten

ITAR gilt auch für drei Arten technischer Daten:

1. Informationen für den Entwurf, die Entwicklung und die Herstellung militärischer Ausrüstung, einschließlich Blaupausen, Zeichnungen, Dokumentation usw.
2. Vertrauliche Informationen zu den oben aufgeführten Artikeln und Dienstleistungen
3. Software, die in direktem Zusammenhang mit Verteidigungsprodukten steht

ITAR-Änderung 2023

Im Jahr 2023 wurden die ITAR-Compliance-Vorschriften geändert, um den Prozess für US-Unternehmen beim Export verteidigungsbezogener Produkte und Dienstleistungen zu vereinfachen. Die Änderungen sollen den Prozess effizienter und benutzerfreundlicher gestalten und gleichzeitig die Sicherheit sensibler verteidigungsbezogener Informationen gewährleisten.

Die vorgeschlagene ITAR-Regelung ergänzt die Definition von „Aktivitäten, die keine Exporte, Reexporte, Rücktransfers oder vorübergehenden Importe sind“, um zwei neue Einträge. Der erste Eintrag besagt, dass die Verbringung von Verteidigungsgütern aus einem zuvor genehmigten Land durch ausländische Streitkräfte oder UN-Personal nicht ITAR-konform sein muss. Der zweite Eintrag besagt, dass jegliche ausländische Ausrüstung, die in die USA eingeführt und anschließend mit einer Lizenz oder anderen Genehmigung exportiert wird, von den Reexport- und Rücktransferbestimmungen ausgenommen ist, sofern sie nicht modifiziert, erweitert oder anderweitig verändert wurde.

Wer muss ITAR-konform sein?

Zu den abgedeckten Einheiten zählen nicht nur Organisationen der Rüstungsindustrie, sondern auch Regierungs- und Militärorganisationen. Jedes Unternehmen – ob öffentlich oder privat –, das mit dem US-Militär Geschäfte macht oder mit Informationen zu Artikeln, Dienstleistungen oder technischen Daten arbeitet, die in der USML erfasst sind, muss die ITAR-Vorschriften einhalten.

Zu den abgedeckten Parteien zählen unter anderem Drittunternehmer und Unternehmen in der Lieferkette, darunter Hersteller, Exporteure und Makler für Verteidigungsgüter oder -informationen. Auch Großhändler, Distributoren und Technologieunternehmen zählen dazu.

Sicherung von ITAR-Daten

Die Sicherung von ITAR-Daten ist für Unternehmen entscheidend, um unbefugten Zugriff oder die Offenlegung sensibler verteidigungsrelevanter Informationen zu verhindern. Hier sind einige Schritte, die Unternehmen zum Schutz ihrer ITAR-Daten unternehmen können:

• Zugriffskontrolle: Beschränken Sie den Datenzugriff auf autorisiertes Personal.
• Verschlüsselung: Schützen Sie Daten mit starker Verschlüsselung.
• Ausbildung: Informieren Sie Ihre Mitarbeiter über die ITAR-Vorschriften.
• Physische und Netzwerksicherheit: Schützen Sie physische und digitale Daten.
• Datenklassifizierung: Kennzeichnen Sie vertrauliche Informationen deutlich.
• Vorfallreaktionsplan: Bereiten Sie sich auf Datenschutzverletzungen vor.
• Rechtliche und Compliance-Unterstützung: Holen Sie sich fachkundige Beratung.
• Überwachung und Auditierung: Überwachen Sie kontinuierlich den Datenzugriff.
• Sichere Kommunikation: Verwenden Sie verschlüsselte Kanäle für den Datenaustausch, um die Cybersicherheit zu gewährleisten.
• Lieferanten- und Drittanbietermanagement: Stellen Sie sicher, dass Ihre Partner die ITAR-Regeln einhalten.
• Sichere Entsorgung: Sachgemäß entsorgen nicht benötigte Daten.

Häufige ITAR-Verstöße, die Sie vermeiden sollten

Verstöße gegen die ITAR-Vorschriften (International Traffic in Arms Regulations) können schwerwiegende rechtliche und finanzielle Folgen haben und sind häufig auf mangelndes Verständnis oder mangelnde Einhaltung dieser komplexen Vorschriften zurückzuführen. Zu den häufigsten ITAR-Verstößen zählen:

Nicht lizenzierter Export oder Transfer

Zu den häufigsten Verstößen gehört der Export oder die Übertragung von ITAR-kontrollierten Waren, Dienstleistungen oder Technologien an eine ausländische Person oder Einrichtung ohne die erforderliche Exportlizenz. Dieser Verstoß entsteht oft aufgrund von Unkenntnis der Vorschriften, unvollständiger Unterlagen oder der Nichtbeachtung der Tatsache, dass bestimmte Waren den ITAR-Kontrollen unterliegen.

Fehlende Erlangung einer ordnungsgemäßen Lizenz

Unabhängig davon, ob ein Unternehmen die ITAR-Konformitätsanforderungen kennt oder nicht, stellt das Fehlen einer entsprechenden Export- oder Transferlizenz vor der Durchführung einer Transaktion einen häufigen Verstoß dar. Für jeden Export oder Transfer kontrollierter Güter ist in der Regel eine spezielle Lizenz erforderlich, und das Fehlen einer solchen Lizenz stellt einen schwerwiegenden Verstoß dar.

Unzureichende Dokumentation

ITAR-konforme Unternehmen müssen detaillierte Aufzeichnungen ihrer ITAR-bezogenen Aktivitäten führen, einschließlich Export-, Import- und Transfertransaktionen sowie Lizenzen und Vereinbarungen. Verstöße treten auf, wenn Unternehmen keine genauen und vollständigen Aufzeichnungen führen. Dies erschwert den Nachweis der Einhaltung im Falle einer Prüfung und kann zu Strafen für ITAR-Verstöße führen.

Unzureichende Sicherheitsmaßnahmen

ITAR-regulierte Gegenstände, Informationen und Technologien müssen vor unbefugtem Zugriff geschützt werden. Verstöße können auftreten, wenn Unternehmen nicht über ausreichende physische und digitale Sicherheitsmaßnahmen verfügen, um die Offenlegung vertraulicher Informationen gegenüber Unbefugten zu verhindern.

Versäumnis, Mitarbeiter zu überprüfen

Unternehmen müssen Mitarbeiter und Personen mit Zugriff auf kontrollierte Gegenstände überprüfen, um sicherzustellen, dass sie US-Staatsbürger sind oder anderweitig zum Zugriff auf diese Materialien berechtigt sind. Verstöße liegen vor, wenn Personen ohne entsprechende Berechtigung Zugriff auf diese Materialien erhalten.

Unvollständige oder ungenaue Dokumentation

Ungenaue oder unvollständige Dokumentation der Klassifizierung von Artikeln, Dienstleistungen oder Technologien sowie deren Export- oder Transferstatus kann einen Verstoß gegen ITAR darstellen. Eine fehlerhafte Klassifizierung oder Kennzeichnung von Artikeln kann zu Verstößen führen.

Unterlassene Meldung von Verstößen

ITAR-konforme Unternehmen sind verpflichtet, tatsächliche oder vermutete Verstöße unverzüglich den zuständigen Behörden zu melden. Das absichtliche oder unabsichtliche Unterlassen der Meldung von Verstößen kann im Falle ihrer Entdeckung schwerwiegende Folgen haben.

Beteiligung ausländischer Staatsangehöriger

Die Einbindung von Ausländern in Projekte oder Transaktionen mit kontrollierten Gütern, auch indirekt, kann zu Verstößen führen. Die entsprechenden Verfahren für den Umgang mit Ausländern bei ITAR-bezogenen Aktivitäten müssen eingehalten werden.

Internationale Reisen mit ITAR-Artikeln

Internationale Reisen mit ITAR-kontrollierten Gegenständen wie Laptops oder zugehörigen technischen Daten ohne die erforderliche Genehmigung können zu Verstößen führen.

ITAR-Ausnahmen und Ausnahmen

ITAR sieht bestimmte Ausnahmen und Ausnahmen von seinen Vorschriften vor, sodass bestimmte Personen und Aktivitäten von der vollständigen Einhaltung der Vorschriften ausgenommen werden können. Einige gängige Ausnahmen und Ausnahmen sind:

• US-Regierungsbehörden: Die ITAR-Vorschriften gelten in der Regel nicht für US-Behörden, die mit verteidigungsrelevanten Gütern oder Informationen umgehen. Diese Behörden unterliegen jedoch ihren eigenen internen Kontrollen, die den bewährten ITAR-Praktiken entsprechen sollten.
• Public Domain-Informationen: Informationen, die bereits öffentlich zugänglich sind, wie veröffentlichte Bücher, Artikel und Websites, sind grundsätzlich von den ITAR-Kontrollen ausgenommen. Die Grenze zwischen öffentlich zugänglichen und kontrollierten Informationen kann jedoch komplex sein.
• Grundlagenforschung: Grundlagenforschung und angewandte Forschung an akkreditierten Hochschulen in den Vereinigten Staaten sind von den ITAR-Kontrollen ausgenommen, sofern sie zur Veröffentlichung bestimmt sind und keine spezifische verteidigungsbezogene Technologie beinhalten.
• US-Munitionsliste (USML) Kategorie XII: Abhängig von bestimmten Bedingungen können für einige spezifische Artikel der USML-Kategorie XII (Feuerleit-, Entfernungsmesser-, optische, Leit- und Kontrollausrüstung) Ausnahmen gelten.
• Vorübergehende Ausfuhren: Für die vorübergehende Ausfuhr von ITAR-kontrollierten Artikeln für Veranstaltungen wie Messen oder Ausstellungen können vorübergehende Ausfuhrlizenzen erforderlich sein.
• Wartung und Instandhaltung: Die ITAR-Vorschriften gelten möglicherweise nicht für die routinemäßige Wartung und Instandhaltung von Verteidigungsprodukten, wenn dabei weder die Übertragung technischer Daten noch wesentliche Änderungen vorgenommen werden.
• TAA (Technical Assistance Agreement) und MLA (Manufacturing License Agreement): ITAR-Vorschriften können gemäß den Bedingungen eines TAA oder MLA vorbehaltlich der Genehmigung durch das US-Außenministerium ausgenommen oder geändert werden.
• De-minimis-Regel: Wenn ein im Ausland hergestellter Artikel oder ein System nur einen kleinen Prozentsatz an ITAR-kontrollierten Komponenten aus den USA enthält (in der Regel weniger als 10% nach Wert), unterliegt es möglicherweise nicht den ITAR-Kontrollen.

So sichern Sie ITAR-Daten mit BigID

Jede Organisation, die den ITAR-Anforderungen unterliegt, muss konkrete Schritte unternehmen, um ihre Verteidigungsdaten zu sichern und im Falle eines Verstoßes gegen die ITAR-Vorschriften einen detaillierten Notfallreaktionsplan implementieren.

Mithilfe der automatisierten Datenintelligenzplattform von BigID können Regierung, Militär, Verteidigung und alle Unternehmen, die mit Verteidigungsausrüstung oder -dienstleistungen umgehen, ITAR-Daten identifizieren und sichern, Datenschutzverletzungen verhindern, Risiken verringern und letztendlich ITAR-konform werden.

• Identifizieren, klassifizieren und kennen Sie Ihre Daten: BigID's Grundlage für die Datenermittlung dringt tief in alle strukturierten und unstrukturierten Daten ein, vor Ort oder in der Cloud, mit mehrere Konnektoren zum Auffinden sensibler DatenAuf diese Weise können Organisationen Daten inventarisieren, zuordnen, klassifizieren und mit ITAR-Anforderungen sowie anderen regulatorischen Richtlinien verknüpfen.
• Verarbeitungsaktivitäten überwachen: Mit BigID visuelle Datenflusszuordnung zeigt, wie Daten im Unternehmen und an Dritte verarbeitet und weitergegeben werden.
• Reduzieren Sie das Datenzugriffsrisiko: BigID kann markieren und untersuchen Hochrisikobenutzer, -gruppen und -daten im gesamten Unternehmen. Unternehmen können Dateien mit vertraulichen Daten mit offenem Zugriff verfolgen und überprüfen – und Prüfberichte zu Hochrisikozielen erstellen.
• Bewertung des Leverage-Risikos: BigID bewertet Risiken auf Grundlage einer Vielzahl von Datenparametern wie Datentyp und -standort und bietet eine risikozentrierte Datenansicht, sodass Unternehmen Risiken proaktiv reduzieren und gleichzeitig bewährte Verfahren zur Cybersicherheit einhalten können.

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Autor

Alexis Porter

Leiterin für Content Marketing

Alexis arbeitet als Content Marketing Manager für den branchenführenden DSPM-Anbieter BigID. Sie hat sich darauf spezialisiert, Tech-Start-ups dabei zu helfen, ihre Stimme zu schärfen, um überzeugende Geschichten zu erzählen, die bei unterschiedlichen Zielgruppen Anklang finden. Sie hat einen Bachelor-Abschluss in professionellem Schreiben und einen Master-Abschluss in Marketingkommunikation von der University of Denver. Alexis arbeitet von Orlando, FL aus.