ITAR Compliance: How to Comply to Avoid Fines and Common ITAR Violations
Rules and Exemptions for the International Traffic in Arms Regulations
It should come as no surprise that information about the United States defense industry is highly regulated. This sensitive data, often handled by US military or government organizations, could affect national security or foreign relations — and, as such, can carry extremely high penalties and fines if mishandled. Here’s what you need to know about ITAR and how to ensure compliance with this regulation.
Qu’est-ce que la réglementation sur le trafic international d’armes ?
Conformité ITAR — or the International Traffic in Arms Regulations — are a set of rules established by the State Department’s Direction du contrôle du commerce de la défense (DDTC) to control the export and import of defense-related articles and services on the Liste des munitions des États-Unis (USML)Ces réglementations font partie du titre 22 du Code des réglementations fédérales (CFR), ou 22 CFR, qui couvre les relations et interactions étrangères.
The main priority of this compliance program is to uphold US national security and foreign policy interests by making sure that sensitive defense and military technologies don’t end up in the wrong hands outside the US. It also controls the distribution of information to a foreign entity, if it relates to defense matters. As such, it provides checklists and imposes restrictions on articles and services that might be sensitive.
Tout cela est conforme à la Loi sur le contrôle des exportations d'armes (AECA) pour protéger la sécurité nationale des États-Unis, soutenir la politique étrangère et garder un contrôle strict sur les technologies de défense pour les empêcher d'aller là où elles ne devraient pas.
Exigences de conformité ITAR
Le ITAR compliance program, enforced by the DDTC, regulates several types of defense articles, services, and technical data must be properly controlled to prevent unauthorized access. Organizations must register and comply with ITAR regulations to engage in the export or manufacturing of defense-related goods.
To legally engage in ITAR-related activities, companies must register with the DDTC, as ITAR requires all manufacturers, exporters, and brokers dealing with defense articles or technical data to be properly registered.
Items on the USML include a wide range of military technologies and components that require strict control and oversight. Here is a breakdown of what each category covers.
Articles de défense
Bien que beaucoup puissent penser que l'expression « articles de défense » désigne des articles tels que les chars, les missiles, les armes à feu et autres armes, sa portée est bien plus large. Les articles énumérés dans la USML par le Département d'État comprennent les 21 catégories suivantes :
- Armes à feu, armes d'assaut rapproché et fusils de combat
- Armes et armement
- Munitions/artillerie
- Les lanceurs, les missiles guidés, les missiles balistiques, les roquettes, les torpilles, les bombes et les mines relèvent de l'exportation d'articles de défense réglementés par l'ITAR.
- Explosifs et matières énergétiques, propulseurs, agents incendiaires et leurs constituants
- Navires de surface de guerre et équipements navals spéciaux
- Véhicules terrestres
- Avions et articles connexes
- Équipement et formation militaires
- Équipement de protection individuelle
- Électronique militaire
- Équipement de contrôle de tir, laser, d'imagerie et de guidage
- Matériaux et articles divers
- Agents toxicologiques, y compris les agents chimiques, les agents biologiques et les équipements associés
- Engins spatiaux et articles connexes
- Articles liés aux armes nucléaires
- Articles classifiés, données techniques et services de défense non énumérés ailleurs
- Armes à énergie dirigée
- Moteurs à turbine à gaz et équipements associés
- Navires submersibles et articles connexes
- Articles, technical data, and defense services not otherwise enumerated in the ITAR compliance checklist
Note: This list is not exhaustive, and businesses should carefully review the full USML to determine applicability.
Services de défense
Organizations engaged in the business of providing ITAR-regulated services must ensure compliance when furnishing defense services. The suppliers of defense services under ITAR’s purview fall into three main categories:
- Ceux qui fournissent une assistance aux personnes étrangères sur tout ce qui concerne les articles de défense, y compris la formation, la conception, le développement, la fabrication, la maintenance, etc.
- Ceux qui fournissent aux étrangers des informations contrôlées données techniques via secure channels
- Ceux qui fournissent une formation militaire aux unités et aux forces étrangères
Données techniques ITAR
L'ITAR s'applique également à trois types de données techniques :
- Informations pour la conception, le développement et la fabrication d'équipements militaires, y compris les plans, les dessins, la documentation, etc.
- Informations classifiées sur les articles et services énumérés ci-dessus
- Logiciels directement liés aux produits de défense
Amendement ITAR 2023
In 2023, the ITAR compliance regulations underwent some changes aimed at streamlining the process for US companies to export defense-related products or services. The changes aim to make the process more efficient and user-friendly while still ensuring the security of sensitive defense-related information.
The proposed ITAR rule adds two new entries to the definition of “activities that are not exports, reexports, retransfers, or temporary imports.” The first entry states that taking defense items outside a previously approved country by foreign government armed forces or UN personnel don’t need to be ITAR compliant. The second entry states that any foreign equipment that enters the US and is subsequently exported under a license (temporary import) or other approval is exempt from reexport and retransfer requirements, as long as it has not been modified, enhanced, or otherwise altered.
Who Needs to Be ITAR Compliant
Covered entities are not limited to organizations in the defense industry — or government or military organizations. Absolutely any company — public or private — that engages in business with the US military or deals with information related to items, services, or technical data covered on the USML must be ITAR compliant.
Covered parties include — but are not limited to — third-party contractors and companies in the supply chain, including manufacturers, exporters, and brokers of defense articles or information. They also include wholesalers, distributors, and technology companies.
ITAR Regulations for Data Security
Securing ITAR data is crucial for companies to prevent unauthorized access or disclosure of sensitive defense-related information. Here are some necessary steps to protect ITAR-controlled data:
- Contrôle d'accès : Limitez l’accès aux données au personnel autorisé.
- Cryptage : Protect data with strong end-to-end encryption.
- Entraînement: Sensibiliser les employés aux réglementations ITAR.
- Sécurité physique et réseau : Protégez les données physiques et numériques.
- Classification des données : Étiquetez clairement les informations sensibles.
- Plan de réponse aux incidents : Préparez-vous aux violations de données.
- Assistance juridique et de conformité : Demandez conseil à un expert.
- Suivi et audit : Superviser en permanence l’accès aux données.
- Communication sécurisée : Utilisez des canaux cryptés pour le partage de données afin de garantir la cybersécurité.
- Gestion des fournisseurs et des tiers : Assurez-vous que les partenaires respectent les règles ITAR.
- Élimination sécurisée : Éliminer correctement données inutiles.
Violations ITAR courantes à éviter
Les violations de l'ITAR (International Traffic in Arms Regulations) peuvent avoir de graves conséquences juridiques et financières, et sont souvent dues à un manque de compréhension ou de respect de cette réglementation complexe. Les violations les plus courantes de l'ITAR sont les suivantes :
Exportation ou transfert sans licence
L'une des infractions les plus courantes concerne l'exportation ou le transfert de biens, services ou technologies soumis aux contrôles ITAR à une personne ou entité étrangère sans obtenir la licence d'exportation requise. Cette infraction est souvent due à la méconnaissance de la réglementation, à des documents incomplets ou à l'ignorance du fait que certains biens sont soumis aux contrôles ITAR.
Défaut d'obtention d'une licence appropriée
Qu'une entité soit ou non au courant des exigences de conformité ITAR, le défaut d'obtenir la licence d'exportation ou de transfert appropriée avant de procéder à une transaction constitue une infraction courante. Chaque exportation ou transfert d'articles contrôlés nécessite généralement une licence spécifique, et ne pas en obtenir une constitue une infraction grave.
Tenue de dossiers inadéquate
Les entités conformes à l'ITAR doivent tenir des registres détaillés de leurs activités liées à l'ITAR, notamment les transactions d'exportation, d'importation et de transfert, ainsi que les licences et accords. Des infractions surviennent lorsque les organisations ne tiennent pas de registres précis et complets, ce qui complique la démonstration de leur conformité en cas d'audit et peut entraîner des sanctions pour infraction à l'ITAR.
Mesures de sécurité inadéquates
Les articles, informations et technologies réglementés par l'ITAR doivent être protégés contre tout accès non autorisé. Des violations peuvent survenir si les entités ne disposent pas de mesures de sécurité physique et numérique adéquates pour protéger les informations sensibles contre toute divulgation à des tiers non autorisés.
Défaut de sélection des employés
Les entreprises doivent contrôler leurs employés et les personnes ayant accès à des articles contrôlés afin de s'assurer qu'ils sont citoyens américains ou autorisés à accéder à ces documents. Des infractions sont commises lorsque des personnes sans autorisation appropriée accèdent à ces documents.
Documentation incomplète ou inexacte
Une documentation inexacte ou incomplète concernant la classification des articles, services ou technologies, ainsi que leur statut d'exportation ou de transfert, peut constituer une violation de l'ITAR. Une classification inexacte ou un marquage incorrect des articles peut entraîner une non-conformité.
Défaut de signaler les violations
Les entités conformes à l'ITAR sont tenues de signaler sans délai toute violation avérée ou présumée aux autorités compétentes. L'omission de signaler une violation, intentionnelle ou non, peut entraîner des conséquences plus graves si elle est découverte.
Implication des ressortissants étrangers
L'implication, même indirecte, de ressortissants étrangers dans des projets ou des transactions portant sur des articles contrôlés peut entraîner des violations. Il est impératif de suivre les procédures appropriées pour traiter les ressortissants étrangers participant à des activités liées à l'ITAR.
Voyages internationaux avec articles ITAR
Voyager à l’étranger avec des articles contrôlés par l’ITAR, tels que des ordinateurs portables ou des données techniques associées, sans les autorisations nécessaires peut entraîner des violations.
Exemptions et exceptions ITAR
L'ITAR prévoit certaines exemptions et exceptions à sa réglementation, permettant à des personnes et des activités spécifiques d'être exemptées de toute conformité. Parmi les exemptions et exceptions courantes, on peut citer :
- Agences gouvernementales américaines : La réglementation ITAR ne s'applique généralement pas aux agences gouvernementales américaines lorsqu'elles traitent des articles ou des informations liés à la défense. Cependant, ces agences sont soumises à leurs propres contrôles internes, qui doivent être conformes aux bonnes pratiques ITAR.
- Informations du domaine public : Les informations déjà dans le domaine public, telles que les livres, articles et sites web publiés, sont généralement exemptées des contrôles ITAR. Cependant, la frontière entre le domaine public et les informations contrôlées peut être complexe.
- Recherche fondamentale : La recherche fondamentale et appliquée menée dans des établissements d’enseignement supérieur accrédités aux États-Unis est exemptée des contrôles ITAR, à condition qu’elle soit destinée à la publication et qu’elle n’implique pas de technologie spécifique liée à la défense.
- Liste des munitions des États-Unis (USML) Catégorie XII : Selon certaines conditions, certains éléments spécifiques de la catégorie XII de l'USML (équipement de contrôle de tir, télémètre, optique, de guidage et de contrôle) peuvent être éligibles à des exemptions.
- Exportations temporaires : Les exportations temporaires d'articles contrôlés par l'ITAR pour des événements tels que des salons professionnels ou des expositions peuvent être éligibles à des licences d'exportation temporaires.
- Entretien et maintenance : Les réglementations ITAR peuvent ne pas s'appliquer à l'entretien et à la maintenance de routine des produits de défense s'ils n'impliquent pas le transfert de données techniques ou de modifications importantes.
- TAA (Contrat d'Assistance Technique) et MLA (Contrat de Licence de Fabrication) : Les réglementations ITAR peuvent être exemptées ou modifiées selon les termes d'un TAA ou d'un MLA, sous réserve de l'approbation du Département d'État américain.
- Règle de minimis : Si un article ou un système fabriqué à l'étranger ne contient qu'un faible pourcentage de composants d'origine américaine contrôlés par l'ITAR (généralement moins de 10% en valeur), il peut ne pas être soumis aux contrôles de l'ITAR.
Penalties for ITAR Compliance Violations
Depending on the violation and its impact, businesses and people can face civil or criminal penalties. Civil penalties can be fines of over $1 million per violation and debarment. Criminal penalties, on the other hand, come with a fine of up to $1 million, 20 years in prison, or both.
Comment sécuriser les données ITAR avec BigID
Toute organisation soumise aux exigences ITAR doit prendre des mesures concrètes pour sécuriser ses données de défense et mettre en œuvre un plan détaillé de réponse aux incidents en cas de violation des réglementations ITAR.
La plateforme automatisée d'intelligence des données de BigID enables the government, military, defense, and any company that handles defense equipment or services to ensure that ITAR data is identified and secured, prévenir les violations de données, reduce risk, and ultimately demonstrate effective ITAR compliance.
- Identifiez, classez et connaissez vos données : BigID's fondation de découverte de données analyse en profondeur toutes les données structurées et non structurées, sur site ou dans le cloud, avec plusieurs connecteurs pour trouver des données sensiblesCela permet aux organisations d’inventorier, de cartographier, de classer et de connecter les données aux exigences ITAR, ainsi qu’à d’autres politiques réglementaires.
- Surveiller les activités de traitement : Avec BigID, la cartographie visuelle des flux de données montre comment les données sont traitées et partagées au sein de l'entreprise et des tiers.
- Réduire les risques d’accès aux données : BigID peut signaler et enquêter sur les utilisateurs, groupes et données à haut risque au sein d'une organisation. Les entreprises peuvent suivre et examiner les fichiers contenant des données sensibles en libre accès, et produire des rapports d'audit sur les cibles à haut risque.
- Notation du risque de levier : BigID évalue les risques en fonction de divers paramètres de données tels que le type et l'emplacement des données, et fournit une vue centrée sur les risques des données afin que les organisations puissent être proactives pour réduire les risques tout en adhérant aux meilleures pratiques de cybersécurité.
Pour en savoir plus sur la manière de sécuriser et de gérer les données ITAR afin de respecter la conformité : planifiez une démonstration individuelle avec BigID dès aujourd'hui.
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