Cumplimiento de ITAR: Normas y exenciones para el Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas
No debería sorprender que la información relacionada con la industria de defensa estadounidense esté altamente regulada. Estos datos sensibles, a menudo manejados por organizaciones militares o gubernamentales estadounidenses, podrían afectar la seguridad nacional o las relaciones exteriores y, por lo tanto, pueden conllevar sanciones y multas extremadamente altas si se manejan incorrectamente.
¿Qué es el Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas?
Cumplimiento de ITAR —o Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas— son un conjunto de normas establecidas por el Departamento de Estado. Dirección de Control del Comercio de Defensa (DDTC) controlar la exportación de productos, servicios e información relacionados con la defensa, como se describe en el Lista de municiones de los Estados Unidos (USML)Estas regulaciones son parte del Título 22 del Código de Regulaciones Federales (CFR), o 22 CFR, que cubre las relaciones e interacciones exteriores.
La principal prioridad de este programa de cumplimiento es defender la seguridad nacional y los intereses de política exterior de EE. UU., garantizando que elementos de defensa sensibles, como tecnología e información, no caigan en manos indebidas fuera de EE. UU. También controla la distribución de información a una entidad extranjera, si está relacionada con asuntos de defensa. Por ello, proporciona listas de verificación e impone restricciones a artículos y servicios que podrían ser sensibles.
Todo esto está en consonancia con la Ley de Control de la Exportación de Armas (AECA) para proteger la seguridad nacional de Estados Unidos, respaldar la política exterior y mantener un control estricto sobre las tecnologías de defensa para evitar que lleguen a donde no deberían.
Requisitos de cumplimiento de ITAR
El programa de cumplimiento de ITAR, implementado por el DDTC, regula diversos tipos de artículos de defensa, servicios de defensa y datos técnicos definidos por la USML. Los artículos de la USML incluyen una amplia gama de tecnologías y componentes militares que requieren un estricto control y supervisión. A continuación, se detalla la cobertura de cada categoría.
Artículos de defensa
Aunque muchos podrían pensar que el significado de "artículos de defensa" se refiere a artículos como tanques, misiles, armas de fuego y otras armas, el alcance es mucho más amplio. Los enumerados en la USML por el Departamento de Estado incluyen las siguientes 21 categorías:
- Armas de fuego, armas de asalto y escopetas de combate
- Armas y armas
- Municiones/municiones
- Los vehículos de lanzamiento, misiles guiados, misiles balísticos, cohetes, torpedos, bombas y minas están incluidos en la exportación de artículos de defensa regulados por la ITAR.
- Materiales explosivos y energéticos, propulsores, agentes incendiarios y sus componentes
- Buques de guerra de superficie y equipos navales especiales
- vehículos terrestres
- Aeronaves y artículos relacionados
- Equipos y entrenamiento militar
- Equipo de protección personal
- Electrónica militar
- Equipos de control de fuego, láser, imágenes y guía
- Materiales y artículos varios
- Agentes toxicológicos, incluidos agentes químicos, agentes biológicos y equipos asociados.
- Naves espaciales y artículos relacionados
- Artículos relacionados con las armas nucleares
- Artículos clasificados, datos técnicos y servicios de defensa no enumerados de otra manera
- Armas de energía dirigida
- Motores de turbina de gas y equipos asociados
- Buques sumergibles y artículos relacionados
- Artículos, datos técnicos y servicios de defensa no enumerados de otro modo
Servicios de Defensa
Los proveedores de servicios de defensa bajo la competencia de ITAR se dividen en tres categorías principales:
- Aquellos que brinden asistencia a personas extranjeras en cualquier cosa relacionada con artículos de defensa, incluyendo entrenamiento, diseño, desarrollo, fabricación, mantenimiento, etc.
- Quienes proporcionen a personas extranjeras información controlada datos técnicos
- Aquellos que proporcionan entrenamiento militar a unidades y fuerzas extranjeras
Datos técnicos de ITAR
El ITAR también se aplica a tres tipos de datos técnicos:
- Información para el diseño, desarrollo y fabricación de equipo militar, incluyendo planos, dibujos, documentación, etc.
- Información clasificada sobre los artículos y servicios enumerados anteriormente
- Software directamente relacionado con productos de defensa
Enmienda ITAR de 2023
En 2023, las regulaciones de cumplimiento de ITAR sufrieron cambios con el objetivo de agilizar el proceso de exportación de productos y servicios relacionados con la defensa por parte de las empresas estadounidenses. Estos cambios buscan hacer el proceso más eficiente y sencillo, garantizando al mismo tiempo la seguridad de la información confidencial relacionada con la defensa.
La norma ITAR propuesta añade dos nuevas entradas a la definición de "actividades que no constituyen exportaciones, reexportaciones, retransferencias ni importaciones temporales". La primera entrada establece que la salida de artículos de defensa de un país previamente aprobado por parte de fuerzas armadas de gobiernos extranjeros o personal de la ONU no necesita cumplir con las normas ITAR. La segunda entrada establece que cualquier equipo extranjero que ingrese a EE. UU. y posteriormente se exporte con una licencia u otra aprobación está exento de los requisitos de reexportación y retransferencia, siempre que no haya sido modificado, mejorado ni alterado de ninguna manera.
¿Quién debe cumplir con la normativa ITAR?
Las entidades cubiertas no se limitan a organizaciones de la industria de defensa, ni a organizaciones gubernamentales o militares. Cualquier empresa, pública o privada, que realice negocios con el ejército estadounidense o maneje información relacionada con artículos, servicios o datos técnicos cubiertos por la USML debe cumplir con la ITAR.
Las partes cubiertas incluyen, entre otras, contratistas externos y empresas de la cadena de suministro, como fabricantes, exportadores y corredores de artículos o información de defensa. También incluyen mayoristas, distribuidores y empresas tecnológicas.
Protección de los datos ITAR
Proteger los datos ITAR es crucial para que las empresas eviten el acceso no autorizado o la divulgación de información confidencial relacionada con la defensa. A continuación, se indican algunas medidas que las empresas pueden tomar para proteger sus datos ITAR:
- Control de acceso: Limitar el acceso a los datos al personal autorizado.
- Cifrado: Proteja los datos con un cifrado fuerte.
- Capacitación: Educar a los empleados sobre las regulaciones ITAR.
- Seguridad física y de red: Proteja los datos físicos y digitales.
- Clasificación de los datos: Etiquete claramente la información confidencial.
- Plan de respuesta a incidentes: Prepárese para las violaciones de datos.
- Soporte legal y de cumplimiento: Busque orientación de expertos.
- Monitoreo y Auditoría: Supervisar continuamente el acceso a los datos.
- Comunicación segura: Utilice canales cifrados para compartir datos para garantizar la ciberseguridad.
- Gestión de proveedores y terceros: Asegúrese de que los socios cumplan con las reglas ITAR.
- Eliminación segura: Deseche adecuadamente datos innecesarios.
Violaciones comunes de ITAR que se deben evitar
Las infracciones del ITAR (Reglamento Internacional sobre el Tráfico de Armas) pueden tener graves consecuencias legales y financieras, y a menudo se deben a la falta de comprensión o cumplimiento de estas complejas regulaciones. Entre las infracciones más comunes del ITAR se incluyen:
Exportación o transferencia sin licencia
Una de las infracciones más frecuentes consiste en exportar o transferir artículos, servicios o tecnología sujetos a los controles de ITAR a una persona o entidad extranjera sin obtener la licencia de exportación requerida. Esta infracción suele deberse al desconocimiento de las regulaciones, a la documentación incompleta o a la ignorancia de que ciertos artículos están sujetos a los controles de ITAR.
No obtener la licencia adecuada
Independientemente de si una entidad conoce o no los requisitos de cumplimiento de ITAR, no obtener la licencia de exportación o transferencia correspondiente antes de proceder con una transacción es una infracción común. Cada exportación o transferencia de artículos controlados suele requerir una licencia específica, y no obtenerla constituye una infracción grave.
Mantenimiento de registros inadecuado
Las entidades que cumplen con la normativa ITAR deben mantener registros detallados de sus actividades relacionadas con la misma, incluyendo transacciones de exportación, importación y transferencia, así como licencias y acuerdos. Las infracciones se producen cuando las organizaciones no mantienen registros precisos y completos, lo que dificulta demostrar el cumplimiento en caso de una auditoría y puede dar lugar a sanciones por infracciones de la normativa ITAR.
Medidas de seguridad inadecuadas
Los artículos, la información y la tecnología regulados por ITAR deben protegerse contra el acceso no autorizado. Pueden producirse infracciones si las entidades no cuentan con las medidas de seguridad físicas y digitales adecuadas para proteger la información confidencial y evitar su divulgación a terceros no autorizados.
Falta de selección de empleados
Las empresas deben verificar que sus empleados y personas con acceso a materiales controlados sean ciudadanos estadounidenses o estén autorizados a acceder a ellos. Se producen infracciones cuando personas sin la debida autorización acceden a estos materiales.
Documentación incompleta o inexacta
La documentación inexacta o incompleta sobre la clasificación de artículos, servicios o tecnología, así como su estado de exportación o transferencia, puede infringir la ITAR. La clasificación incorrecta de los artículos o su marcado incorrecto pueden resultar en un incumplimiento.
No denunciar infracciones
Las entidades que cumplen con la normativa ITAR deben informar de inmediato a las autoridades competentes sobre cualquier infracción, real o presunta. No informar, intencional o involuntariamente, sobre infracciones puede acarrear consecuencias más graves si se descubren.
Participación de nacionales extranjeros
La participación de extranjeros, incluso indirecta, en proyectos o transacciones que involucren artículos controlados puede dar lugar a infracciones. Se deben seguir los procedimientos adecuados para la gestión de extranjeros en actividades relacionadas con el ITAR.
Viajes internacionales con artículos ITAR
Viajar internacionalmente con artículos controlados por ITAR, como computadoras portátiles o datos técnicos relacionados, sin las autorizaciones necesarias puede dar lugar a infracciones.
Exenciones y excepciones del ITAR
El ITAR contempla ciertas exenciones y excepciones a sus regulaciones, lo que permite que ciertas personas y actividades queden exentas del cumplimiento total. Algunas exenciones y excepciones comunes incluyen:
- Agencias del gobierno de EE. UU.: Las regulaciones ITAR no suelen aplicarse a las agencias gubernamentales estadounidenses cuando se trata de artículos o información relacionados con la defensa. Sin embargo, estas agencias están sujetas a sus propios controles internos, que deben estar en consonancia con las mejores prácticas de ITAR.
- Información de dominio público: La información que ya es de dominio público, como libros, artículos y sitios web publicados, generalmente está exenta de los controles de ITAR. Sin embargo, la línea entre el dominio público y la información controlada puede ser compleja.
- Investigación fundamental: La investigación básica y aplicada realizada en instituciones acreditadas de educación superior en los Estados Unidos está exenta de los controles ITAR, siempre que esté destinada a su publicación y no involucre tecnología específica relacionada con la defensa.
- Categoría XII de la Lista de Municiones de los Estados Unidos (USML): Dependiendo de ciertas condiciones, algunos artículos específicos de la Categoría XII de USML (equipos de control de fuego, telémetro, ópticos, de guía y de control) pueden ser elegibles para exenciones.
- Exportaciones Temporales: Las exportaciones temporales de artículos controlados por ITAR para eventos como ferias comerciales o exposiciones pueden ser elegibles para licencias de exportación temporal.
- Servicio y mantenimiento: Las regulaciones ITAR pueden no aplicarse al mantenimiento y servicio rutinarios de productos de defensa si no involucran la transferencia de datos técnicos o modificaciones significativas.
- TAA (Acuerdo de Asistencia Técnica) y MLA (Acuerdo de Licencia de Fabricación): Las regulaciones ITAR pueden eximirse o modificarse según los términos de un TAA o MLA, sujeto a la aprobación del Departamento de Estado de EE. UU.
- Regla de minimis: Si un artículo o sistema fabricado en el extranjero contiene solo un pequeño porcentaje de componentes controlados por ITAR de origen estadounidense (normalmente menos de 10% por valor), es posible que no esté sujeto a los controles de ITAR.
Cómo proteger los datos ITAR con BigID
Cualquier organización sujeta a los requisitos ITAR debe tomar medidas concretas para proteger sus datos de defensa e implementar un plan detallado de respuesta a incidentes en caso de incumplimiento de las regulaciones ITAR.
La plataforma de inteligencia de datos automatizada de BigID permite al gobierno, al ejército, a la defensa y a cualquier empresa que maneje equipos o servicios de defensa identificar y proteger los datos ITAR, prevenir violaciones de datos, reducir el riesgo y, en última instancia, cumplir con ITAR.
- Identifique, clasifique y conozca sus datos: BigID Fundación para el descubrimiento de datos perfora profundamente dentro de todos los datos estructurados y no estructurados, locales o en la nube, con Múltiples conectores para encontrar datos confidencialesEsto permite a las organizaciones inventariar, mapear, clasificar y conectar datos con los requisitos de ITAR, así como con otras políticas regulatorias.
- Monitorear las actividades de procesamiento: Con BigID, mapeo visual del flujo de datos Muestra cómo se procesan y comparten los datos en toda la empresa y con terceros.
- Reducir el riesgo de acceso a los datos: BigID puede Marcar e investigar Usuarios, grupos y datos de alto riesgo en toda la organización. Las empresas pueden rastrear y revisar archivos con información confidencial con acceso abierto, así como generar informes de auditoría de objetivos de alto riesgo.
- Puntuación de riesgo de apalancamiento: BigID califica el riesgo en función de una variedad de parámetros de datos, como el tipo de datos y la ubicación, y brinda una vista de los datos centrada en el riesgo para que las organizaciones puedan ser proactivas en la reducción del riesgo y al mismo tiempo adherirse a las mejores prácticas de ciberseguridad.
Para obtener más información sobre cómo proteger y gestionar los datos ITAR para cumplir con el cumplimiento: Programe una demostración 1:1 con BigID hoy.
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