Conformidade com o ITAR: como se adequar para evitar multas e violações comuns do ITAR
Regras e Isenções para o Regulamento do Tráfico Internacional de Armas
Não é de se surpreender que informações sobre a indústria de defesa dos Estados Unidos sejam altamente regulamentadas. Esses dados sensíveis, frequentemente tratados por militares ou organizações governamentais dos EUA, podem afetar a segurança nacional ou as relações exteriores — e, como tal, podem acarretar penalidades e multas extremamente altas se mal utilizados. Veja o que você precisa saber sobre o ITAR e como garantir a conformidade com essa regulamentação.
O que é o Regulamento sobre o Tráfico Internacional de Armas?
Conformidade com o ITAR - ou o Regulamento sobre o Tráfico Internacional de Armas — são um conjunto de regras estabelecidas pelo Departamento de Estado Diretoria de Controles Comerciais de Defesa (DDTC) controlar a exportação e importação de artigos e serviços relacionados à defesa no Lista de Munições dos Estados Unidos (USML). Esses regulamentos fazem parte do Título 22 do Código de Regulamentos Federais (CFR), ou 22 CFR, que abrange relações e interações estrangeiras.
A principal prioridade deste programa de conformidade é defender os interesses da segurança nacional e da política externa dos EUA, garantindo que tecnologias militares e de defesa sensíveis não caiam em mãos erradas fora dos EUA. Ele também controla a distribuição de informações a entidades estrangeiras, se relacionadas a questões de defesa. Para tanto, fornece listas de verificação e impõe restrições a artigos e serviços que possam ser sensíveis.
Tudo isso está em linha com o Lei de Controle de Exportação de Armas (AECA) para proteger a segurança nacional dos EUA, apoiar a política externa e manter um controle rígido sobre as tecnologias de defesa para evitar que elas vão para onde não deveriam.
Requisitos de conformidade com o ITAR
O Programa de conformidade ITAR, imposta pelo DDTC, regulamenta diversos tipos de artigos, serviços e dados técnicos de defesa, que devem ser devidamente controlados para impedir o acesso não autorizado. As organizações devem se registrar e cumprir os regulamentos do ITAR para se envolverem na exportação ou fabricação de bens relacionados à defesa.
Para se envolver legalmente em atividades relacionadas ao ITAR, as empresas devem se registrar no DDTC, pois o ITAR exige que todos os fabricantes, exportadores e corretores que lidam com artigos de defesa ou dados técnicos sejam devidamente registrados.
Os itens da USML incluem uma ampla gama de tecnologias e componentes militares que exigem controle e supervisão rigorosos. Veja aqui uma análise do que cada categoria abrange.
Artigos de Defesa
Embora muitos possam pensar que o significado de "artigos de defesa" se refere a itens como tanques, mísseis, armas de fogo e outras armas, o escopo é muito mais amplo. Os itens enumerados na USML pelo Departamento de Estado incluem as seguintes 21 categorias:
- Armas de fogo, armas de assalto corpo a corpo e espingardas de combate
- Armas e armamento
- Munição/munição
- Veículos de lançamento, mísseis guiados, mísseis balísticos, foguetes, torpedos, bombas e minas se enquadram na exportação de artigos de defesa regulamentados pelo ITAR.
- Explosivos e materiais energéticos, propelentes, agentes incendiários e seus constituintes
- Navios de guerra de superfície e equipamentos navais especiais
- Veículos terrestres
- Aeronaves e artigos relacionados
- Equipamentos e treinamento de treinamento militar
- Equipamento de proteção individual
- Eletrônica militar
- Equipamentos de controle de fogo, laser, imagem e orientação
- Materiais e artigos diversos
- Agentes toxicológicos, incluindo agentes químicos, agentes biológicos e equipamentos associados
- Naves espaciais e artigos relacionados
- Artigos relacionados a armas nucleares
- Artigos classificados, dados técnicos e serviços de defesa não enumerados de outra forma
- Armas de energia direcionada
- Motores de turbina a gás e equipamentos associados
- Embarcações submersíveis e artigos relacionados
- Artigos, dados técnicos e serviços de defesa não enumerados de outra forma no Lista de verificação de conformidade com o ITAR
Observação: esta lista não é exaustiva e as empresas devem revisar cuidadosamente o USML completo para determinar a aplicabilidade.
Serviços de Defesa
As organizações que prestam serviços regulamentados pelo ITAR devem garantir a conformidade ao fornecer serviços de defesa. Os fornecedores de serviços de defesa sob a supervisão do ITAR se enquadram em três categorias principais:
- Aqueles que prestam assistência a estrangeiros em qualquer coisa relacionada a itens de defesa, incluindo treinamento, design, desenvolvimento, fabricação, manutenção, etc.
- Aqueles que fornecem a pessoas estrangeiras informações controladas dados técnicos por meio de canais seguros
- Aqueles que fornecem treinamento militar a unidades e forças estrangeiras
Dados técnicos do ITAR
O ITAR também se aplica a três tipos de dados técnicos:
- Informações para o projeto, desenvolvimento e fabricação de equipamentos militares, incluindo projetos, desenhos, documentação, etc.
- Informações classificadas sobre os itens e serviços listados acima
- Software diretamente relacionado a produtos de defesa
Emenda ITAR de 2023
Em 2023, as normas de conformidade do ITAR passaram por algumas mudanças com o objetivo de agilizar o processo para empresas americanas exportarem produtos ou serviços relacionados à defesa. As mudanças visam tornar o processo mais eficiente e intuitivo, garantindo, ao mesmo tempo, a segurança de informações confidenciais relacionadas à defesa.
A regra proposta para o ITAR adiciona duas novas entradas à definição de "atividades que não sejam exportações, reexportações, retransferências ou importações temporárias". A primeira entrada estabelece que a entrada de itens de defesa para fora de um país previamente aprovado por forças armadas de governos estrangeiros ou pessoal da ONU não precisa estar em conformidade com o ITAR. A segunda entrada estabelece que qualquer equipamento estrangeiro que entre nos EUA e seja posteriormente exportado sob uma licença (importação temporária) ou outra aprovação está isento dos requisitos de reexportação e retransferência, desde que não tenha sido modificado, aprimorado ou alterado de qualquer outra forma.
Quem precisa estar em conformidade com o ITAR
As entidades abrangidas não se limitam a organizações do setor de defesa — ou organizações governamentais ou militares. Qualquer empresa — pública ou privada — que faça negócios com as Forças Armadas dos EUA ou lide com informações relacionadas a itens, serviços ou dados técnicos abrangidos pela USML deve estar em conformidade com o ITAR.
As partes abrangidas incluem — entre outras — terceiros contratados e empresas da cadeia de suprimentos, incluindo fabricantes, exportadores e corretores de artigos ou informações de defesa. Incluem também atacadistas, distribuidores e empresas de tecnologia.
Regulamentos ITAR para Segurança de Dados
Proteger os dados do ITAR é crucial para que as empresas impeçam o acesso não autorizado ou a divulgação de informações confidenciais relacionadas à defesa. Aqui estão algumas etapas necessárias para proteger os dados controlados pelo ITAR:
- Controle de acesso: Limite o acesso aos dados ao pessoal autorizado.
- Criptografia: Proteja os dados com criptografia forte de ponta a ponta.
- Treinamento: Eduque os funcionários sobre os regulamentos do ITAR.
- Segurança física e de rede: Proteja dados físicos e digitais.
- Classificação de dados: Identifique informações confidenciais de forma clara.
- Plano de Resposta a Incidentes: Prepare-se para violações de dados.
- Suporte Jurídico e de Conformidade: Procure orientação especializada.
- Monitoramento e Auditoria: Supervisionar continuamente o acesso aos dados.
- Comunicação Segura: Use canais criptografados para compartilhamento de dados para garantir a segurança cibernética.
- Gestão de fornecedores e terceiros: Garantir que os parceiros cumpram as regras do ITAR.
- Descarte seguro: Descarte adequadamente dados desnecessários.
Violações comuns do ITAR a serem evitadas
As violações do ITAR (Regulamento sobre o Tráfico Internacional de Armas) podem ter consequências jurídicas e financeiras graves e, frequentemente, ocorrem devido à falta de compreensão ou adesão a essas regulamentações complexas. As violações comuns do ITAR incluem:
Exportação ou transferência sem licença
Uma das violações mais comuns envolve a exportação ou transferência de itens, serviços ou tecnologia controlados pelo ITAR para uma pessoa ou entidade estrangeira sem a obtenção da licença de exportação necessária. Essa violação geralmente ocorre devido ao desconhecimento dos regulamentos, documentação incompleta ou à falta de reconhecimento de que itens específicos estão sujeitos aos controles do ITAR.
Falha na obtenção de licenciamento adequado
Independentemente de uma entidade estar ciente ou não dos requisitos de conformidade do ITAR, a não obtenção da licença de exportação ou transferência apropriada antes de prosseguir com uma transação é uma violação comum. Cada exportação ou transferência de itens controlados geralmente exige uma licença específica, e não obtê-la é uma infração grave.
Manutenção de registros inadequada
Entidades em conformidade com o ITAR devem manter registros detalhados de suas atividades relacionadas ao ITAR, incluindo transações de exportação, importação e transferência, bem como licenças e contratos. Violações ocorrem quando as organizações não mantêm registros precisos e completos, dificultando a comprovação da conformidade em caso de auditoria, o que pode levar a penalidades por infrações ao ITAR.
Medidas de segurança inadequadas
Itens, informações e tecnologias regulamentados pelo ITAR devem ser protegidos contra acesso não autorizado. Violações podem ocorrer se as entidades não tiverem medidas de segurança física e digital adequadas para proteger informações confidenciais contra divulgação a terceiros não autorizados.
Falha na triagem de funcionários
As empresas devem verificar funcionários e indivíduos com acesso a itens controlados para garantir que sejam cidadãos americanos ou estejam autorizados a acessar tais materiais. Violações ocorrem quando indivíduos sem a devida autorização obtêm acesso a esses materiais.
Documentação incompleta ou imprecisa
Documentação imprecisa ou incompleta referente à classificação de itens, serviços ou tecnologia, bem como seu status de exportação ou transferência, pode violar o ITAR. A não classificação precisa de itens ou sua marcação incorreta pode resultar em não conformidade.
Falha em relatar violações
As entidades que cumprem o ITAR são obrigadas a comunicar imediatamente quaisquer violações reais ou suspeitas às autoridades competentes. A omissão de comunicação intencional ou não intencional de violações pode levar a consequências mais graves, caso sejam descobertas.
Envolvimento de cidadãos estrangeiros
O envolvimento de estrangeiros, mesmo que indiretamente, em projetos ou transações envolvendo itens controlados pode levar a violações. Procedimentos adequados para lidar com estrangeiros em atividades relacionadas ao ITAR devem ser seguidos.
Viagens internacionais com itens ITAR
Viajar internacionalmente com itens controlados pelo ITAR, como laptops ou dados técnicos relacionados, sem as autorizações necessárias pode levar a violações.
Isenções e exceções do ITAR
O ITAR prevê certas isenções e exceções aos seus regulamentos, permitindo que indivíduos e atividades específicas sejam isentos do cumprimento integral. Algumas isenções e exceções comuns incluem:
- Agências do Governo dos EUA: As regulamentações do ITAR normalmente não se aplicam a agências governamentais dos EUA que lidam com itens ou informações relacionadas à defesa. No entanto, essas agências estão sujeitas aos seus próprios controles internos, que devem estar alinhados às melhores práticas do ITAR.
- Informações de Domínio Público: Informações que já são de domínio público, como livros, artigos e sites publicados, geralmente estão isentas dos controles do ITAR. No entanto, a linha entre domínio público e informações controladas pode ser complexa.
- Pesquisa Fundamental: Pesquisas básicas e aplicadas conduzidas em instituições de ensino superior credenciadas nos Estados Unidos estão isentas dos controles do ITAR, desde que sejam destinadas à publicação e não envolvam tecnologia específica relacionada à defesa.
- Lista de Munições dos EUA (USML) Categoria XII: Dependendo de certas condições, alguns itens específicos da Categoria XII do USML (Equipamentos de Controle de Fogo, Telêmetro, Óptico, de Orientação e Controle) podem ser elegíveis para isenções.
- Exportações Temporárias: Exportações temporárias de itens controlados pelo ITAR para eventos como feiras ou exposições podem ser elegíveis para licenças de exportação temporária.
- Serviços e Manutenção: Os regulamentos do ITAR podem não se aplicar à manutenção e serviços de rotina de produtos de defesa se não envolverem a transferência de dados técnicos ou modificações significativas.
- TAA (Contrato de Assistência Técnica) e MLA (Contrato de Licença de Fabricação): Os regulamentos do ITAR podem ser isentos ou modificados sob os termos de um TAA ou MLA, sujeitos à aprovação do Departamento de Estado dos EUA.
- Regra de Minimis: Se um item ou sistema fabricado no exterior contiver apenas uma pequena porcentagem de componentes de origem americana controlados pelo ITAR (normalmente menos de 10% em valor), ele pode não estar sujeito aos controles do ITAR.
Penalidades por violações de conformidade com o ITAR
Dependendo da violação e do seu impacto, empresas e pessoas podem estar sujeitas a penalidades civis ou criminais. As penalidades civis podem ser multas de mais de $1 milhão por violação e impedimento. As penalidades criminais, por outro lado, incluem multa de até $1 milhão, 20 anos de prisão ou ambos.
Como proteger dados ITAR com BigID
Qualquer organização sujeita aos requisitos do ITAR deve tomar medidas concretas para proteger seus dados de defesa e implementar um plano detalhado de resposta a incidentes em caso de violação dos regulamentos do ITAR.
Plataforma de inteligência de dados automatizada da BigID permite que o governo, os militares, a defesa e qualquer empresa que lide com equipamentos ou serviços de defesa garantam que os dados do ITAR sejam identificados e protegidos, evitar violações de dados, reduzir riscos e, finalmente, demonstrar conformidade efetiva com o ITAR.
- Identifique, classifique e conheça seus dados: BigIDs fundação de descoberta de dados analisa profundamente todos os dados estruturados e não estruturados, no local ou na nuvem, com vários conectores para encontrar dados confidenciais. Isso permite que as organizações inventariem, mapeiem, classifiquem e conectem dados aos requisitos do ITAR — bem como a outras políticas regulatórias.
- Monitorar atividades de processamento: Com o BigID, o mapeamento visual do fluxo de dados mostra como os dados são processados e compartilhados entre a empresa e terceiros.
- Reduza o risco de acesso a dados: O BigID pode sinalizar e investigar usuários, grupos e dados de alto risco em uma organização. As empresas podem rastrear e revisar arquivos contendo dados confidenciais com acesso aberto — e produzir relatórios de auditoria de alvos de alto risco.
- Alavancagem de pontuação de risco: O BigID pontua o risco com base em uma variedade de parâmetros de dados, como tipo e localização dos dados, e fornece uma visão centrada no risco dos dados para que as organizações possam ser proativas na redução de riscos, ao mesmo tempo em que aderem às melhores práticas de segurança cibernética.
Para saber mais sobre como proteger e gerenciar dados ITAR para atender à conformidade: Agende uma demonstração individual com a BigID hoje mesmo.
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